十二年錯誤分類專業(yè)投資者,瑞銀被香港證監(jiān)會罰款800萬港元

此外,年錯香港證監(jiān)會也表示,誤分萬港瑞銀已進行了回顧審查,類專并在識別出和主動匯報有關違規(guī)行為后已采取補救行動,業(yè)投元加強其內(nèi)部監(jiān)控措施及系統(tǒng)。被香同時,港證瑞銀與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會的罰款關注事項,將實施加強的年錯投訴處理程序,以檢視在有關期間可能被錯誤地分類為專業(yè)投資者的誤分萬港客戶可能提出的任何投訴。
公開信息顯示,類專瑞銀的業(yè)投元全稱為?瑞士聯(lián)合銀行集團,是被香瑞士最大的商業(yè)銀行及跨國金融機構,總部位于蘇黎世,港證該集團由瑞士聯(lián)合銀行與瑞士銀行于1998年合并成立,罰款現(xiàn)為全球財富管理領域的年錯領軍者,管理著全球26%的跨境財富?
值得注意的是,2021年8月,香港證監(jiān)會曾對瑞銀作出譴責,并處以罰款980萬港元,原因是它違反了多項監(jiān)管規(guī)定,包括沒有勤勉盡責地監(jiān)督其客戶顧問、沒有實施充足的監(jiān)控措施來確保登記使用其證券匯集借貸服務的僅限于專業(yè)投資者客戶等。
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