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重磅！券商+兩保代因IPO持續(xù)督導(dǎo)失責(zé)遭警示，監(jiān)管追責(zé)再出手

發(fā)布時(shí)間：2025-12-01 11:12:09 來(lái)源：執(zhí)鞭隨鐙網(wǎng) 作者：熱點(diǎn)

關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司、重磅責(zé)遭追責(zé)再出任紹忠、券商鐘德頌采取出具警示函措施的兩保決定

民生證券股份有限公司、任紹忠、代因?qū)х姷马灒?/p>

經(jīng)查，續(xù)督民生證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱民生證券）作為浙江維康藥業(yè)（維權(quán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱維康藥業(yè)）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，警示監(jiān)管在持續(xù)督導(dǎo)履職過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是重磅責(zé)遭追責(zé)再出未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。券商二是兩保在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過(guò)程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，代因?qū)缎袠I(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。續(xù)督

民生證券的警示監(jiān)管上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定，任紹忠、重磅責(zé)遭追責(zé)再出鐘德頌作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。券商

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第六十五條的兩保規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

?????????????????????????2025年10月13日

誰(shuí)被罰了？

民生證券：一家證券公司。

任紹忠、鐘德頌：民生證券的兩位具體負(fù)責(zé)的員工（保薦代表人）。

因?yàn)槭裁词拢?/p>

民生證券負(fù)責(zé)對(duì)一家叫“維康藥業(yè)”的上市公司進(jìn)行上市后的持續(xù)監(jiān)督和輔導(dǎo)。但他們?cè)诠ぷ髦蟹噶藘蓚€(gè)錯(cuò)：

沒(méi)盯緊“在建工程”：維康藥業(yè)有些正在建設(shè)的項(xiàng)目延期了，情況不太正常。但民生證券沒(méi)有給予足夠的關(guān)注，調(diào)查工作也沒(méi)做到位。

內(nèi)部管理有漏洞，結(jié)論下得太草率：在出具2023年的監(jiān)督報(bào)告時(shí)，他們的核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，這說(shuō)明公司內(nèi)部對(duì)投行業(yè)務(wù)的管理和審核存在缺陷。

簡(jiǎn)單打個(gè)比方：

就像你買了一臺(tái)新電腦，賣家承諾提供三年售后和定期檢查。結(jié)果電腦有個(gè)部件可能有問(wèn)題（延期異常），但售后人員檢查時(shí)沒(méi)仔細(xì)看（核查不充分），還隨便在檢查報(bào)告上寫“一切正常”（結(jié)論不謹(jǐn)慎）?，F(xiàn)在監(jiān)管部門就來(lái)處罰這個(gè)不負(fù)責(zé)的售后團(tuán)隊(duì)了。

罰了什么？

處罰形式：出具“警示函”。這是一種比較輕的行政監(jiān)管措施，相當(dāng)于一次官方書面警告，記入檔案。

處罰對(duì)象：民生證券公司以及那兩位直接負(fù)責(zé)的員工。

他們能反抗嗎？

可以。如果不服，他們有權(quán)在60天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)總部申請(qǐng)復(fù)議，或者在6個(gè)月內(nèi)去法院起訴。但在打官司期間，這個(gè)警告依然有效。

總結(jié)：

浙江證監(jiān)局在2025年10月13日發(fā)文，因?yàn)槊裆C券及其兩名員工在督導(dǎo)維康藥業(yè)期間工作失職，對(duì)他們進(jìn)行了正式警告。

這件事的后續(xù)影響：

對(duì)于民生證券和這兩位保代來(lái)說(shuō)，這會(huì)成為他們的一個(gè)不良記錄，可能影響公司未來(lái)的業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)和個(gè)人職業(yè)發(fā)展。

對(duì)于市場(chǎng)投資者來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)信號(hào)，說(shuō)明維康藥業(yè)可能存在一些值得關(guān)注的財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)問(wèn)題（尤其是在“在建工程”方面）。

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