炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，立規(guī)矩權(quán)威，證監(jiān)專(zhuān)業(yè)，對(duì)互聯(lián)及時(shí)，期貨全面，公司助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！網(wǎng)營(yíng)

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)“立規(guī)矩”

　　◎記者 湯立斌

　　據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)8月22日消息，立規(guī)矩證監(jiān)會(huì)制定《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規(guī)定》），證監(jiān)加強(qiáng)對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的對(duì)互聯(lián)全過(guò)程監(jiān)管。該文件自2025年10月9日起實(shí)施。期貨

　　近年來(lái)，公司隨著信息技術(shù)快速發(fā)展，網(wǎng)營(yíng)各行業(yè)加速與互聯(lián)網(wǎng)融合，立規(guī)矩期貨公司營(yíng)銷(xiāo)行為也逐漸向線上發(fā)展。證監(jiān)期貨公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)互聯(lián)在一定程度上提升了信息傳遞效率，拓寬了服務(wù)半徑，增加了獲客渠道。但是，個(gè)別期貨公司在互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中存在不當(dāng)宣傳、誘導(dǎo)開(kāi)戶(hù)、變相居間等違法違規(guī)行為，損害了交易者的合法權(quán)益和期貨行業(yè)的整體聲譽(yù)。為規(guī)范期貨公司營(yíng)銷(xiāo)行為，保護(hù)交易者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)研究起草了《暫行規(guī)定》。

　　《暫行規(guī)定》聚焦期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)隱患，主要從以下方面提出具體監(jiān)管要求：

　　關(guān)于強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容審核，要求期貨公司對(duì)營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)一審核管理，確保合法合規(guī)，不得發(fā)布、轉(zhuǎn)載未經(jīng)公司統(tǒng)一審核的營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容，并對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)全流程留痕等。

　　為明確營(yíng)銷(xiāo)制度與部門(mén)，規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)部管理制度，納入合規(guī)管理體系；應(yīng)當(dāng)在總部設(shè)置或指定具體部門(mén)統(tǒng)一管理互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。

　　在加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)人員與賬號(hào)管理方面，要求開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng)的人員應(yīng)為獲得期貨公司授權(quán)并統(tǒng)一管理的期貨從業(yè)人員，公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化培訓(xùn)、監(jiān)督和檢查，對(duì)各類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)賬號(hào)統(tǒng)一管理。

　　在加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的管理方面，要求期貨公司加強(qiáng)事前評(píng)估，依法審慎選擇第三方機(jī)構(gòu)并訂立書(shū)面協(xié)議，明確協(xié)議內(nèi)容和禁止性行為；規(guī)范向第三方機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用等。

　　為加大客戶(hù)保護(hù)力度，要求期貨公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示和回訪，公示手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)并不得高于公示標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)，對(duì)客戶(hù)頻繁交易等異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況、提示風(fēng)險(xiǎn)等。

　　《暫行規(guī)定》還要求，期貨公司及其從業(yè)人員不得以欺詐或者誤導(dǎo)客戶(hù)的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)，并明確欺詐或誤導(dǎo)客戶(hù)的具體行為。

　　在禁止損害公平競(jìng)爭(zhēng)方面，文件要求期貨公司及其從業(yè)人員不得以損害公平競(jìng)爭(zhēng)的方式開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)，明確損害公平競(jìng)爭(zhēng)的具體行為。

　　此外，為進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督管理，《暫行規(guī)定》明確證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)可以采取非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；建立監(jiān)管信息共享機(jī)制，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)的及時(shí)通報(bào)，依法打擊非法期貨活動(dòng)等。

　　據(jù)悉，今年1月10日至2月9日，證監(jiān)會(huì)就《暫行規(guī)定》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)期間，共收到意見(jiàn)建議184條?？傮w看，市場(chǎng)認(rèn)為《暫行規(guī)定》針對(duì)期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出一系列監(jiān)管安排，有利于規(guī)范期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷(xiāo)行為，指導(dǎo)期貨公司合規(guī)有序展業(yè)，保障期貨交易者合法權(quán)益；同時(shí)建議后續(xù)在操作層面進(jìn)一步明確具體標(biāo)準(zhǔn)和流程等。

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)反饋意見(jiàn)逐條認(rèn)真研究，其中與《暫行規(guī)定》相關(guān)的大多數(shù)意見(jiàn)建議均已采納；部分意見(jiàn)因與現(xiàn)有規(guī)則不符或與監(jiān)管目標(biāo)不一致而未予采納；其他與期貨市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)的意見(jiàn)建議將在監(jiān)管工作中認(rèn)真研究。后續(xù)，證監(jiān)會(huì)將做好《暫行規(guī)定》落地實(shí)施工作。

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