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證券代碼：002941 證券簡稱：新疆交建 公告編號：2025-080

債券代碼：128132 債券簡稱：交建轉(zhuǎn)債

新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”實施暨即將停止交易的交建轉(zhuǎn)債重要提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，新疆沒有虛假記載、交通建設(shè)集團(tuán)暨即將停誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。股份公司關(guān)于公告

重要內(nèi)容提示：

1、有限易最后交易日：2025年9月17日

2025年9月17日是提前“交建轉(zhuǎn)債”最后一個交易日，當(dāng)日“交建轉(zhuǎn)債”簡稱為“Z建轉(zhuǎn)債”；2025年9月17日收市后，贖回實施示性“交建轉(zhuǎn)債”將停止交易。止交重提

2、交建轉(zhuǎn)債最后轉(zhuǎn)股日：2025年9月22日

2025年9月22日是新疆“交建轉(zhuǎn)債”最后一個轉(zhuǎn)股日，當(dāng)日收市前，交通建設(shè)集團(tuán)暨即將停持有“交建轉(zhuǎn)債”的股份公司關(guān)于公告投資者仍可進(jìn)行轉(zhuǎn)股；2025年9月22日收市后，未轉(zhuǎn)股的有限易“交建轉(zhuǎn)債”將停止轉(zhuǎn)股。

3、提前截至2025年9月16日收市后，贖回實施示性距離“交建轉(zhuǎn)債”停止交易僅剩1個交易日，距離“交建轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股并贖回僅剩4個交易日。本公司特提醒投資者仔細(xì)閱讀本公告內(nèi)容，關(guān)注相關(guān)風(fēng)險，謹(jǐn)慎交易“交建轉(zhuǎn)債”。

特別提示：

證券代碼：002941 證券簡稱：新疆交建

債券代碼：128132 債券簡稱：交建轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股價格：10.00元/股

轉(zhuǎn)股期限：2021年3月22日至2026年9月14日

1、“交建轉(zhuǎn)債”贖回價格：100.044元/張（含當(dāng)期應(yīng)計利息，當(dāng)期年利率為2.00%，且當(dāng)期利息含稅），扣稅后的贖回價格以中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中登公司”）核準(zhǔn)的價格為準(zhǔn)。

2、贖回條件滿足日：2025年8月28日

3、贖回登記日：2025年9月22日

4、贖回日：2025年9月23日

5、停止交易日：2025年9月18日

6、停止轉(zhuǎn)股日：2025年9月23日

7、發(fā)行人資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶）：2025年9月26日

8、投資者贖回款到賬日：2025年9月30日

9、贖回類別：全部贖回

10、最后一個交易日可轉(zhuǎn)債簡稱：Z建轉(zhuǎn)債

11、根據(jù)安排，截至2025年9月22日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深圳證券交易所摘牌。投資者持有的“交建轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或凍結(jié)情形的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。

12、本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回價格可能與其停止交易和停止轉(zhuǎn)股前的市場價格存在較大差異，特提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。投資者如未及時轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2025年8月28日召開第四屆董事會第二十一次臨時會議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的議案》。結(jié)合當(dāng)前市場及公司自身情況，經(jīng)過綜合考慮，董事會決定本次行使“交建轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)“交建轉(zhuǎn)債”贖回的全部相關(guān)事宜?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：

一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

（一）可轉(zhuǎn)債發(fā)行情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）“證監(jiān)許可【2020】1718號”文核準(zhǔn)，公司于2020年9月15日公開發(fā)行了850萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣8.50億元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向公司在股權(quán)登記日收市后登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上向社會公眾投資者通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)發(fā)售的方式進(jìn)行，對認(rèn)購金額不足8.50億元的部分由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）余額包銷。

（二）可轉(zhuǎn)債上市情況

經(jīng)深交所“深證上【2020】929號”文同意，公司本次公開發(fā)行的8.50億元可轉(zhuǎn)換公司債券于2020年10月16日在深交所掛牌交易，債券簡稱“交建轉(zhuǎn)債”，債券代碼“128132”。

（三）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限

根據(jù)《募集說明書》，本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期自發(fā)行結(jié)束之日（2020年9月15日）起滿6個月后的第一個交易日起至可轉(zhuǎn)債到期日止，即2021年3月22日至2026年9月14日?！敖唤ㄞD(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價格為18.57元/股。

（四）“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況

2021年7月14日，公司完成2020年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由18.57元/股調(diào)整為18.53元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2021年7月14日起生效。

2022年7月25日，公司完成2021年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由18.53元/股調(diào)整為18.43元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2022年7月25日起生效。

2023年7月19日，公司完成2022年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由18.43元/股調(diào)整為18.33元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2023年7月19日起生效。

2024年7月16日，公司完成2023年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由10.31元/股調(diào)整為10.15元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2024年7月16日起生效。

2025年6月25日，公司完成2024年度權(quán)益分派。根據(jù)《募集說明書》相關(guān)條款的規(guī)定，公司相應(yīng)將“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格由10.15元/股調(diào)整為10.00元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格自2025年6月25日起生效。

（五）“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正情況

2024年1月10日，公司召開了2024年第一次臨時股東大會，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并授權(quán)董事會根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款辦理本次向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格相關(guān)事宜。同日，公司召開第三屆董事會第四十六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款，董事會確定“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正為13.15元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價格自2024年1月11日起生效。

2024年7月1日，公司召開了2024年第三次臨時股東大會，經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并授權(quán)董事會根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款辦理本次向下修正可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格相關(guān)事宜。同日，公司召開第三屆董事會第五十六次臨時會議，審議通過了《關(guān)于向下修正“交建轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格的議案》，并根據(jù)《募集說明書》中相關(guān)條款，董事會確定“交建轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格向下修正為10.31元/股，修正后的轉(zhuǎn)股價格自2024年7月2日起生效。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券有條件贖回條款

（一）觸發(fā)贖回情形

自2025年8月8日至2025年8月28日，公司股票價格已有十五個交易日的收盤價不低于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格（10.00元/股）的130%，即13.00元/股。根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號一一可轉(zhuǎn)換公司債券》及《募集說明書》等相關(guān)規(guī)定，已觸發(fā)“交建轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款。

2025年8月28日，公司召開第四屆董事會第二十一次臨時會議，審議通過了《關(guān)于提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的議案》。結(jié)合當(dāng)前市場及公司自身情況，經(jīng)過綜合考慮，董事會決定本次行使“交建轉(zhuǎn)債”提前贖回權(quán)利，按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回于贖回登記日收盤后全部未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”，并授權(quán)公司管理層及相關(guān)部門負(fù)責(zé)后續(xù)“交建轉(zhuǎn)債”贖回的全部相關(guān)事宜。

（二）有條件贖回條款

根據(jù)《募集說明書》，“交建轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：

1、到期贖回條款

本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個交易日內(nèi)，公司將以本次可轉(zhuǎn)換公司債券票面面值上浮10%（不含最后一期利息）的價格向投資者贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。

2、有條件贖回條款

在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時，公司董事會有權(quán)決定按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債：

（1）在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司A股股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含）；

（2）本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股余額不足人民幣3,000萬元（含）時。

當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365

IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額；

i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。

三、贖回實施安排

（一）贖回價格及其確定依據(jù)

根據(jù)《募集說明書》中關(guān)于有條件贖回條款的約定，“交建轉(zhuǎn)債”贖回價格為100.044元/張（含息、含稅）。計算過程如下：

當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為：

IA=B×i×t/365

IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；i：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日（公司將于2025年9月15日支付第五年利息）起至本計息年度贖回日（2025年9月23日）止的實際日歷天數(shù)為8天（算頭不算尾）。

每張債券當(dāng)期應(yīng)計利息IA=B×i×t/365=100×2.0%×8/365≈0.044元/張

每張債券贖回價格=債券面值+當(dāng)期應(yīng)計利息=100+0.044=100.044元/張。

扣稅后的贖回價格以中登公司核準(zhǔn)的價格為準(zhǔn)。公司不對持有人的利息所得稅進(jìn)行代扣代繳。

（二）贖回對象

截至贖回登記日（2025年9月22日）收市后在中登公司登記在冊的全體“交建轉(zhuǎn)債”持有人。

（三）贖回程序及時間安排

1、公司將在贖回日前的每個交易日披露一次贖回提示性公告，通知“交建轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項。

2、自2025年9月18日起，“交建轉(zhuǎn)債”停止交易。

3、交建轉(zhuǎn)債贖回登記日為：2025年9月22日

4、自2025年9月23日起，“交建轉(zhuǎn)債”停止轉(zhuǎn)股。

5、2025年9月23日為“交建轉(zhuǎn)債”贖回日，公司將全額贖回截至贖回登記日（2025年9月22日）收市后在中登公司登記在冊的“交建轉(zhuǎn)債”。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。

6、2025年9月26日為發(fā)行人資金到賬日（到達(dá)中登公司賬戶），2025年9月30日為贖回款到達(dá)“交建轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶日，屆時“交建轉(zhuǎn)債”贖回款將通過可轉(zhuǎn)債托管券商直接劃入“交建轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。

7、公司將在本次贖回結(jié)束后七個交易日內(nèi)，公司將按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)則在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。

8、最后一個交易日可轉(zhuǎn)債簡稱：Z建轉(zhuǎn)債

（四）其他事宜

咨詢部門：新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司證券部

咨詢電話：0991-6272850

四、公司實際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、高級管理人員在贖回條件滿足前六個月內(nèi)交易“交建轉(zhuǎn)債”的情況

經(jīng)自查，公司實際控制人、控股股東、持股5%以上股東、董事、高級管理人員在本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回條件滿足前六個月內(nèi)不存在交易“交建轉(zhuǎn)債”的情況。

五、其他需說明的事項

1、“交建轉(zhuǎn)債”持有人辦理轉(zhuǎn)股事宜的，必須通過托管該債券的證券公司進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。具體轉(zhuǎn)股操作建議可轉(zhuǎn)債持有人在申報前咨詢開戶證券公司。

2、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股最小申報單位為1張，每張面額為100元，轉(zhuǎn)換成股份的最小單位為1股；同一交易日內(nèi)多次申報轉(zhuǎn)股的，將合并計算轉(zhuǎn)股數(shù)量?？赊D(zhuǎn)債持有人申請轉(zhuǎn)換成的股份須是1股的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股時不足轉(zhuǎn)換為1股的可轉(zhuǎn)債余額，公司將按照深交所等部門的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個交易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債票面余額以及該余額對應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)付利息。

3、當(dāng)日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股，可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的新增股份，可于轉(zhuǎn)股申報后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。

六、風(fēng)險提示

根據(jù)安排，截至2025年9月22日收市后仍未轉(zhuǎn)股的“交建轉(zhuǎn)債”將被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“交建轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。投資者持有的“交建轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或凍結(jié)情形的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。

本次“交建轉(zhuǎn)債”贖回價格可能與其停止交易和停止轉(zhuǎn)股前的市場價格存在較大差異，特提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。投資者如未及時轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請投資者注意投資風(fēng)險。

七、備查文件

1、第四屆董事會第二十一次臨時會議決議；

2、長江證券承銷保薦有限公司關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回“交建轉(zhuǎn)債”的核查意見；

3、北京德恒律師事務(wù)所關(guān)于新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司提前贖回可轉(zhuǎn)換公司債券的法律意見書。

特此公告。

新疆交通建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

董事會

2025年9月16日

(責(zé)任編輯：時尚)